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2022年10月浙江自考金融市場學復習資料六

時間:2022-07-11 17:29:37 作者:儲老師

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  【導讀】2022年10月浙江自考考試很快就要開始了,留給考生們復習備考的時間也是越來越少了,為了更好的幫助到考生們備考,于是浙江自考網小編為大家整理了2022年10月浙江自考金融市場學復習資料六,希望可以幫助到大家,快來一起看看下文吧。

2022年10月浙江自考金融市場學復習資料六

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  選擇

  1、債券發行市場的主要參與者包括:發行人,投資人,中介機構,簽證人,保證人。

  2、債券發行條件主要包括:債券利率,計息方式,債券的期限,發行價格。

  3、債券的信用評級制度最早起源于美國,1909年,美國人約翰 穆迪在《鐵路投資分析》一文中首先運用了債券評級的分析方法。

  3、債券等級中AAA為最高級,BBB-B級債券統稱為B級債券,又稱作“投資家的債券”,CCC-D級債券屬于投機性或賭博性的債券。

  4、債券按照是否限定發行對象分為公募發行和私募發行。

  5、債券按照是否通過中介機構分為直接發行和間接發行。

  6、債券按照是否通過投標決定發行條件分為招標發行和非招標發行。

  7、債券按照是否確定日期分為定期發行和不定期發行。

  8、債券按照是否事先確定發行總額分為賣出發行和定額發行。

  9、債券按照是否印制,交付有形債券分為有券發行和無券發行。

  10、債券流通市場的結構包括:場內交易,場外交易。

  11、我國上海,深圳證券交易所分別規定,國債可豁免上市申請與審查等事項,但金融債券,企業債券則必須向交易所遞交所需的文件。

  12、我國曾出現以“3 27”風波為突出代表的市場混亂,交易所于1995年6月停止了國債期貨交易。

  13、債券的交易形式主要包括:現貨交易,期貨交易和回購協議交易。

  14、債券二級市場的組織方式主要包括:證券交易所市場,銀行間債券市場,銀行柜臺交易市場。

  15、在我國,1993年至1997年6月間的國債交易主要在交易所內進行,1997年6月經國務院批準,銀行間債券市場成立,2002年6月試點開設銀行柜臺交易。

  16、銀行間債券交易主要包括:債券的直接買賣和債券的回購交易。

  17、銀行間債券回購交易中回購雙方可以選擇的交割方式包括:見券付款,見款付券,券款對付。

  18、債券收益率衡量方法通常有三種:即期收益率,到期收益率,提前贖回收益率。

  19、從組織形式看,外匯市場大體上可以分為兩類:一類是有固定交易場所的有形外匯市場,另一類是沒有具體交易場所的無形外匯市場。

  20、世界上大多數外匯市場都沒有固定交易場所。

  21、現代外匯市場的特征包括:全球化,復雜化,一體化。

  22、套匯的類型主要有兩種:兩角套匯(直接套匯),三角套匯(間接套匯)。

  23、外匯市場的主要參與者包括:商業銀行,中央銀行及政府主管外匯的機構,外匯經紀人,外匯交易商,外匯的實際供應者和需求者,外匯投機者。

  24、按照參與外匯買賣雙方的性質,外匯市場分為零售市場和批發市場。

  25、外匯市場上的價格就是匯率。

  26、匯率的標價方法包括:直接標價法和間接標價法。我國采用直接標價法。

  27、匯率的種類包括:固定匯率與浮動匯率,基礎匯率與套算匯率,即期匯率與遠期匯率,買入匯率與賣出匯率,官方匯率與市場匯率,名義匯率與實際匯率。

  28、外匯的市場的交易方式包括:即期外匯交易,遠期外匯交易和掉期外匯交易。

  29、即期外匯交易的方式分為:電匯,信匯,票匯。

  30、遠期外匯交易的方式按照交割日分為:固定日期交割和擇期交易。

  31、遠期匯率的報價方式有兩種:直接報出遠期外匯市場的買價和賣價,不直接報遠期匯率,而是報出即期匯率和升水或貼水點數,據此再計算遠期匯率。

  32、直接標價法下,遠期匯率=即期匯率+升水,或遠期匯率=即期匯率—貼水。

  間接標價法下,遠期匯率=即期匯率—升水,或遠期匯率=即期匯率+貼水。

  33、若遠期匯率的報價大數在前,小數在后,則表示單位貨幣的遠期匯率為貼水,反直,則為升水。

  34、掉期交易按照交易方式可以分為:即期對遠期掉期交易,遠期對遠期掉期交易,隔日掉期交易。

  35、世界上五大黃金市場包括:香港,倫敦,紐約,芝加哥,蘇黎世。

  36、世界上最大的黃金產地是南非,其產量占資本主義世界黃金總產量的70%左右。

  37、黃金市場分為現貨市場和期貨市場。

  38、在同業間通過電話聯系交易的歐洲型市場,一般以現貨交易為主,而沒有具體交易場所的美國型市場,則大多以期貨交易為主。

  39、黃金現貨交易市場上,分為定價交易和報價交易。

  40、黃金有生金和熟金之分,計量單位采用“盎司”,1盎司=31.1035克。

  41、倫敦黃金市場的歷史最為悠久,主要由5家經營黃金業務的著名金商組成,它們是:羅斯柴爾德父子公司,塞繆爾蒙塔古公司,夏普 畢思理公司,約翰遜 馬塞公司,莫卡塞 戈德史密斯公司。

  42、蘇黎世黃金市場以零售業務為主,包括金幣交易,而倫敦黃金市場則以大宗批發業務為主。

  43、香港黃金市場目前是僅次于倫敦和蘇黎世的世界第三大黃金市場。

  44、香港黃金市場有三個組成部分,即傳統的香港金銀貿易場,當地倫敦金市場,黃金期貨市場。

  45、香港黃金期貨市場與現貨市場不同,所有買賣都要簽訂合約,場內叫價用廣東話。

  46、我國黃金交易的報價單位為人民幣元/克,金錠的最小交易單位為千克,金錠的最小提貨量為6千克,在交易的種類上,采取現貨實盤交易。

  47、目前,上海黃金交易所指定中國工商銀行,中國銀行,中國建設銀行,中國農業銀行為清算銀行。

  48、金融衍生工具市場是各種金融衍生工具的交易場所,它可以是有形的,也可以是無形的。

  49、股票期權是金融期權最早出現的品種。

  50、1992年,上海外匯調劑中心率先創辦了上海外匯期貨市場,開辦人民幣匯率期貨交易,同年12月上海證券交易所推出第一張國債期貨合約。

  51、1993年3月,海南出現非正式的股票指數期貨交易。

  52、1994年11月,深圳證券交易所認股權證交易掀起熱潮,但由于我國金融市場上開展衍生金融工具的各方面條件不成熟,導致期市失常,在1995年國債期貨市場出現“3 27”風波之后于5月暫時停止。

  53、現代期貨交易誕生在美國,期貨合約最早的標的物是農產品。

  54、按照交易目的的不同,金融期貨市場交易者的類型主要有:商業性交易商和非商業性交易商。

  55、一般而言,合同約定期限越長,標的資產(如股票)價格波動程度越大,期權費越高。

  56、證券投資基金按照規模是否固定分為封閉式基金和開放式基金。

  57、證券投資基金按照組織形式分為公司型基金和契約型基金。

  58、證券投資基金按照投資對象分為股票基金,國債基金,債券基金,貨幣市場基金,期貨基金,期權基金。

  59、證券投資基金按照國際特點分為在岸基金和離岸基金。

  60、證券投資基金按照募集與流通方式分為私募和公募基金,上市基金和不上市基金。

  61、證券投資基金按照投資運作的特點分為對沖基金,套利基金,指數基金,成長型基金,收入型基金,平衡型基金。

  62、證券投資基金的當事人主要有基金管理人,基金托管人,基金份額持有人及基金服務機構等。

  63、目前我國的證券投資基金為契約型。

  64、基金的發起設立有注冊制和審批制兩種基本管理模式,目前,發達國家和地區一般采用注冊制。

  65、按照發行對象和發行范圍,封閉式基金的發行可分為公募和私募。

  66、按照發行環節的不同,封閉式基金分為自辦發行和代理發行。

  67、封閉式基金的發行價格包括:溢價發行,平價發行,和折價發行。

  68、按照我國目前的發行方式,上網定價發行手續費由上交所,深交所按照實際認購基金成交金額的3.5%0提取。

  69、我國規定,基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金募集。

  70、開放式基金的交易可以按形式分為兩種:一是通過商業銀行,證券公司,保險公司等作為中介代理進行基金單位的交易,二是和基金管理公司的基金經理人直接進行基金單位的交易。

  71、申購和贖回是開放式基金的基本交易種類。

  72、根據投資目標的不同,可以把證券投資基金分為成長型基金和收入型基金。

  73、成長型基金由于投資策略和投資風險的不同,可以分為:積極成長型基金,長期成長型基金,成長兼收入型基金。

  74、我國基金發行時一般按照1.01元/基金單位的價格發行,其中0.01元為發行費用。

  75、在絕大多數時候,封閉式基金的價格均低于資產凈值,即處于折價交易狀態。我國從1998年發行封閉式新基金后,經歷了一個從溢價到折價的過程。

  76、美國封閉式基金折價幅度一般在10%—20%之間。

  77、證券投資基金的收益包括:利息收入,紅利和股息收入,資本利得,資本增值。

  78、證券投資基金的費用主要包括:以基金資產支付的費用(管理費,托管費),由基金投資者直接支付的費用(申購費,贖回費),以及基金運作費用(交易傭金,過戶費,其他手續費)。

  79、利率的類別包括:實際利率與名義利率,固定利率與浮動利率,市場利率,官定利率,公定利率,年利率,月利率和日利率,長期利率與短期利率。

  80、復利較之單利更好的體現了貨幣的時間價值。

  81、貼現率越高,現值就越低。

  82、影響證券價格波動的因素包括:未來現金流變化的影響,貼現率變化的影響。

  83、資本市場線公式中,第一部分用無風險利率表示投資的機會成本補償,第二部分表示投資的風險溢價。

  84、證券投資分析的主要方法包括:基礎分析和技術分析。

  85、常見的宏觀經濟指標有:國內生產總值,失業率,通貨膨脹率,利率,財政赤字,心理預期。

  86、中央銀行實行貨幣政策是通過使用以下工具實現的:法定存款準備金率,再貼現率,公開市場業務。

  87、國家實行擴張或緊縮的財政政策的主要手段包括:國家預算,稅收,國債。

  88、經濟周期預測指標包括:先行指標組,一致性指標組,滯后指標組。

  89、行業分析的主要內容包括:行業的周期敏感性分析,行業生命周期分析,行業競爭結構和業績。

  90、企業價值分析的主要內容包括:企業基本素質分析,企業財務狀況分析,企業投資價值評價。

  91、企業財務狀況分析中經常使用的財務比率包括:流動性比率,資產效率比率,財務杠桿比率,贏利能力比率,市場價值比率。

  92、企業基本素質分析主要內容包括:企業競爭地位分析,企業贏利能力和增長性分析,企業經營管理能力分析。

  93、技術分析的三個假設包括:市場行為包含一切信息,價格沿趨勢移動,歷史會重演。

  94、道氏理論認為在所有的價格中,收盤價是最重要的。

  95、波浪理論最早是由艾略特于1939年提出的。

  96、主要的技術指標包括:MA(移動平均線)和MACD(平滑異同移動平均線),威廉指標,KDJ指標。

  97、金融市場監管的一般原則包括:全面性原則,效率性原則,公開,公平,公正原則。

  98、金融市場監管的理論依據包括:公共利益論,金融風險論,保護債權論。99、我國金融市場上的行業自律主要通過證券交易所,銀行業協會,證券業協會等機構來發揮作用。

  100、金融市場管理的手段包括:經濟手段,法律手段,行政手段。

  101、同業拆借市場監管的基本原則包括:自愿協調,平等互利,自主成交原則,短期使用原則,按期歸還原則。

  102、中國大額可轉讓存單市場創辦于1986年9月,上海交通銀行發行了大額可轉讓定期存單。

  103、我國規定。發行CD的審批權集中于中國人民銀行總行。

  104、面向城鄉居民個人發行的大額可轉讓定期存單,其面額為1萬元,2萬元,5萬元。

  105、面向企事業單位發行的大額可轉讓定期存單,其面額為50萬元,100萬元,500萬元。

  106、商業銀行的債券回購業務必須通過全國統一同業拆借市場進行。

  107、證券發行審核制度主要有注冊制和核準制兩種類型。

  108、對證券交易市場的監管包括:證券上市制度和上市公司信息持續披露制度。

  109、中國證券業協會正式成立于1991年8月28日,是依法注冊,具有獨立法人地位,由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。

  110、倫敦金融市場是英國最大的金融中心。

  111、創建于1694年的英格蘭銀行是倫敦金融市場的中心機構。

  112、倫敦貨幣市場包括:貼現市場,平行貨幣市場,衍生工具市場。

  113、倫敦平行貨幣市場主要由銀行同業拆借市場,定期存單市場及地方政府信貸市場構成。

  114、許多國家和地區的金融市場都以LIBOR作為基準利率。

  115、倫敦資本市場包括:債券市場,股票市場,倫敦證券交易所。

  116、倫敦債券市場的交易對象包括:金邊債券,愛爾蘭政府債券,地方政府債券,國營局署債券,企業債券和外國債券。

  117、倫敦外匯市場屬于無形交易市場。

  118、紐約金融市場是當今世界上最重要的金融市場及金融中心之一,對全球經濟與金融具有極其重要的影響。

  119、紐約貨幣市場包括:聯邦基金市場,定期存單市場,國庫券市場,商業票據市場,貨幣市場互助基金。

  120、紐約資本市場包括:債券市場,股票市場,紐約證券交易所。

  121、紐約證券交易所創立于1792年,它既是美國最大的證券交易所,也是全球最大的證券交易所。

  122、1987年10月爆發了“紐約股票十月風潮”。

  123、東京金融市場是日本最大的金融中心,也是世界主要的金融市場之一。

  124、歐洲貨幣市場的主要業務形式是:歐洲銀行短期信貸,歐洲銀行中長期信貸,歐洲債券。

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