第九章　巴赫金學說與小說文體

　　文學批評側重于內部規律的，稱為“內部研究”。他們視文學的本質為文學性。側重于文學的外部規律的，稱為“外部研究”。在文學研究從內向外實行大遷徙的過程中，一種倡導內部規律與外部規律相結合的綜合研究方法在悄然無聲中誕生。蘇聯著名文藝理論家巴赫金的研究成果為其杰出代表。巴赫金較為辯證地揭示出文學創作的內部規律與外部規律、文本形式與語境背景之間相互滲透的關系，以及相互作用后產生的新質。他提出了“復調”與“狂歡化”新概念。

　　1、復調小說是一種文體.

　　復調小說理論是巴赫金在《陀思妥耶夫斯基詩學問題》中提出的。.

　　A、復調小說的內涵.

　　根據作者與主人公的關系不同，巴赫金將小說文本分為兩種不同的類型：獨白型小說與復調小說。

　　在傳統小說中，作者是主體，主人公是客體，主人公存在于作為作者視野的世界中，小說的整體性服從于作者的聲音和故事情節的安排，小說所描繪的世界是作者意識的一統天下——獨白型小說。.

　　復調小說包括兩個因素：一是眾多主人公之間或同一主人公之間不同意識的對話；二是主人公與作者意識的平等對話。復調小說理論豐富了小說文本的內容。

　　B、文體的整體性研究.

　　復調小說理論涉及的不僅是主人公與作者的關系這一個方面，還直接關聯著作者的世界觀與創作、批評的視角與方法論問題。巴赫金研究文學現象的切入點是小說文體。

　　C、文體是對話的場所.

　　對話原則是巴赫金反復運用的研究方法。他聲稱語義出自人與人之間的相互對話及其語境，大家經由對話獲得意義。這個對話可以是兩者之間的，也可以是個人意識中內在矛盾的對話。對話原則是他的文體理論的核心。對話中任何一方的言語都具有社會性、歷史性、群體性。

　　他把陀氏小說中的話語現象分成兩類：一類是獨白型話語，這是指一個意義完整的話語。另一類是復調型話語，指多種獨白型話語構成的交流。

　　有人認為，陀氏的小說是“思想小說”，恩格爾哈特就持這種觀點。但巴赫金予以否定。

　　陀思妥耶夫斯基小說中的復調是否可以蓋過作者的聲音，沖淡并且否定作家主觀意識對作品的控制，這是巴赫金鐵研究者最為關注的一個問題。復調小說中不存在作者統一的意識，主人公與作者的地位平等，均是具有獨立意識的主體。

　　復調小說與獨白型小說中作者與主人公的關系，只有藝術構思形式上的差異。獨白小說中的主人公是作者意識的直接客體，人物形象只對作者的意識作獨白反映。而復調小說中的主人公與作者的距離拉大了，是作者意識的間接客體。

　　D、共時性敘述手法

　　時間表現形態和空間表現形態，是小說文體的重要范疇。陀氏的共時性敘述實質上是對空間的敘述，是通過主人公內心多種聲音的共時對話來表現的心理空間。

　　陀氏在表現主人公的主體意識時，重空間存在，輕時間流程，形成獨特的敘述方式：首先是從共時性的空間層面來結構作品。一切都是作為現時的經歷被意識體驗。即便是過去的事情，也被敘述成記憶中的現在，在現時被感受到。共時性的藝術結構，必須用戲劇化的方式進行敘述。陀氏總是要從一個人的內心矛盾中引出兩個人來，目的是把這一矛盾戲劇化，把它橫展開來表現。他經常讓主人公與自己的替身、

　　與鬼魂、與另一個自我、與自己的漫畫像交談。巴赫金還探討了這種對話的兩個特點：一是設置他人意識，二是雙聲語對話。他人意識的功能——在復調小說中，離開了對話，離開了進行對話的主人公，作者的思想觀點則無從表達。它的功能首先是表現作者自我意識的主體，因為沒有他者就無所謂自我。創造他者是為了設置對立面，成為對話的另一個載體。雙聲語是人物內心對話時折射出來的復調聲音，即同一種語言內包含著兩種不同的語義指向。兩個人以上的對話由雙聲語進行，這在許多作家筆下都寫到過，而人物內心的雙聲語對話，則是陀氏作品所獨創。雙聲語對話都是由同一問題引發，兩種聲音一旦進入爭辯，便成產對立，對話的一方絕對不可能說服另一方，因而具有未完成性。

　　E、評價與判斷

　　現代敘述學從本質上說，是借助于語言學理論進行文學批評。巴的貢獻顯而易見，但其基本理論也有什得商榷之處。他揚陀抑托，不符合兩位作家的創作實際。

　　2、文學狂歡化與文體