第八章 壟斷資本主義的形成和基本特征

學習目的和要求資本主義的發展要經歷自由競爭和壟斷兩個階段。前幾章考察了自由資本主義階段，從本章開始到第11章，考察壟斷資本主義階段。

本章主要講解資本主義由自由競爭發展到壟斷階段，帝國主義的經濟實質，帝國主義的五大基本特征及其變化和發展。

第一節 自由競爭資本主義向壟斷資本主義的發展

一、 生產和資本的集中在資本主義從自由競爭發展到壟斷階段中，生產和資本集中起著重要作用。生產和資本集中的原因如下：

1.在資本主義的自由競爭中，少數大企業擁有雄厚的資本，易于取得銀行貸款，因而能夠采用新技術設備，在更大的范圍內組織生產專業化和協作，降低商品成本。所以，競爭的結果總是“大魚吃小魚”，從而使生產和資本日益集中到少數大企業手里。

2.隨著資本主義的信用制度和股份公司廣泛發展，通過發行股票把許多分散的資本集中起來，形成一個巨額資本，能夠在較短時期內建立起一個大型的企業，有力地促進了生產和資本的集中。

3.19世紀70年代到20世紀初連續爆發了五次經濟危機，造成了大批中小企業的破產和被大企業所吞并，推動生產和資本迅速集中到大企業的手中。

4.“聯合制”的出現也有力地促使生產和資本的集中。“聯合制”是指在生產上有聯系的、處在不同生產部門的一些企業，聯合成為一個大企業，或者是生產主要產品的企業與輔助性企業聯合成一個大企業。“聯合制”具有單個企業所沒有的優越性，促使許多資本主義企業進行聯合，使生產和資本出現集中趨勢。

二、 壟斷的產生生產和資本集中過程發展到一定階段，便會引起壟斷。所謂壟斷，是指少數資本主義大企業，為獲取高額壟斷利潤而聯合起來，控制和獨占一個或幾個部門的產品生產和銷售市場。

生產和資本集中發展到相當高的程度之所以必然引起壟斷，有其可能性和必要性。

壟斷產生的可能性是：生產和資本的高度集中，一個生產部門的大部分生產和銷售已被少數大企業所擁有，少數大企業，相互之間比較容易達成協議；而且它們的實力雄厚，也有力量操縱和控制這個部門的生產和流通，這就形成壟斷的可能性。

壟斷產生的必要性是：

1.企業的規模巨大，資本充足，實力雄厚，彼此之間的激烈競爭必然使雙方都受到很大的損失。為了避免在競爭中兩敗俱傷，同時也為了操縱產品的生產和銷售市場，以獲取高額利潤，這些大企業之間就有必要暫時達成協議聯合起來，形成壟斷。

2.生產和資本的高度集中，在一個部門中形成了少數大企業，這不僅使原有的中小企業無力與之匹敵，而且使得能與之相互競爭的新企業難以產生，因為要建立能夠同大企業抗衡的新企業，需要有龐大的資本。因此，少數大企業很自然地在本部門內居于壟斷地位。

19世紀末20世紀初，生產和資本高度集中，壟斷組織迅速發展，并在各主要資本主義國家的經濟領域里占統治地位，壟斷代替了自由競爭，成了這些國家全部經濟生活的基礎，自由競爭的資本主義變成為壟斷資本主義。列寧指出：“自由競爭引起生產集中，而生產集中發展到一定階段，就會引起壟斷”，這是資本主義發展的一般規律和基本趨勢。

三、 壟斷組織壟斷組織是指在資本主義經濟的一個部門或幾個部門中，占居壟斷地位的大企業的聯合。壟斷組織擁有的資本叫做壟斷資本。

壟斷組織有多種形式，卡特爾是其中一種。卡特爾是指生產同類商品的資本主義大企業為了壟斷市場，攫取高額壟斷利潤，通過簽訂各種協定（如劃分銷售區、規定商品產量、確定銷售價格等）所組成的壟斷聯盟。參加卡特爾的企業要受所訂協議的約束，但各企業在生產上、商業上和法律上仍然保持獨立。卡特爾只是一種初級形式的壟斷組織，這種形式最早在1865年出現于德國。

辛迪加。它是指由生產同類商品的幾個大企業，為了高價銷售商品和低價購買原材料，通過簽訂共同銷售商品和采購原材料的協定而建立起來的壟斷組織。參加辛迪加的企業在生產上和法律上仍保持獨立性，但喪失了商業上的獨立性。這種形式19世紀末20世紀初在西歐比較流行。

托拉斯。它是由生產同類商品或者與該類商品有密切聯系的許多大企業聯合組成的，參加托拉斯的各企業在生產、商業、法律上都不再是獨立的生產經營單位，由托拉斯組織董事會及其委任的經理來統一全部經營活動。它是比較穩定和比較高級的壟斷組織形式。這種壟斷組織形式于1882年最先在美國產生，20世紀初迅速發展。