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第八章 壟斷資本主義的形成和基本特征

學習目的和要求資本主義的發(fā)展要經(jīng)歷自由競爭和壟斷兩個階段。前幾章考察了自由資本主義階段，從本章開始到第11章，考察壟斷資本主義階段。

本章主要講解資本主義由自由競爭發(fā)展到壟斷階段，帝國主義的經(jīng)濟實質(zhì)，帝國主義的五大基本特征及其變化和發(fā)展。

第一節(jié) 自由競爭資本主義向壟斷資本主義的發(fā)展

一、 生產(chǎn)和資本的集中在資本主義從自由競爭發(fā)展到壟斷階段中，生產(chǎn)和資本集中起著重要作用。生產(chǎn)和資本集中的原因如下：

1.在資本主義的自由競爭中，少數(shù)大企業(yè)擁有雄厚的資本，易于取得銀行貸款，因而能夠采用新技術(shù)設(shè)備，在更大的范圍內(nèi)組織生產(chǎn)專業(yè)化和協(xié)作，降低商品成本。所以，競爭的結(jié)果總是“大魚吃小魚”，從而使生產(chǎn)和資本日益集中到少數(shù)大企業(yè)手里。

2.隨著資本主義的信用制度和股份公司廣泛發(fā)展，通過發(fā)行股票把許多分散的資本集中起來，形成一個巨額資本，能夠在較短時期內(nèi)建立起一個大型的企業(yè)，有力地促進了生產(chǎn)和資本的集中。

3.19世紀70年代到20世紀初連續(xù)爆發(fā)了五次經(jīng)濟危機，造成了大批中小企業(yè)的破產(chǎn)和被大企業(yè)所吞并，推動生產(chǎn)和資本迅速集中到大企業(yè)的手中。

4.“聯(lián)合制”的出現(xiàn)也有力地促使生產(chǎn)和資本的集中。“聯(lián)合制”是指在生產(chǎn)上有聯(lián)系的、處在不同生產(chǎn)部門的一些企業(yè)，聯(lián)合成為一個大企業(yè)，或者是生產(chǎn)主要產(chǎn)品的企業(yè)與輔助性企業(yè)聯(lián)合成一個大企業(yè)。“聯(lián)合制”具有單個企業(yè)所沒有的優(yōu)越性，促使許多資本主義企業(yè)進行聯(lián)合，使生產(chǎn)和資本出現(xiàn)集中趨勢。

二、 壟斷的產(chǎn)生生產(chǎn)和資本集中過程發(fā)展到一定階段，便會引起壟斷。所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為獲取高額壟斷利潤而聯(lián)合起來，控制和獨占一個或幾個部門的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售市場。

生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到相當高的程度之所以必然引起壟斷，有其可能性和必要性。

壟斷產(chǎn)生的可能性是：生產(chǎn)和資本的高度集中，一個生產(chǎn)部門的大部分生產(chǎn)和銷售已被少數(shù)大企業(yè)所擁有，少數(shù)大企業(yè)，相互之間比較容易達成協(xié)議；而且它們的實力雄厚，也有力量操縱和控制這個部門的生產(chǎn)和流通，這就形成壟斷的可能性。

壟斷產(chǎn)生的必要性是：

1.企業(yè)的規(guī)模巨大，資本充足，實力雄厚，彼此之間的激烈競爭必然使雙方都受到很大的損失。為了避免在競爭中兩敗俱傷，同時也為了操縱產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售市場，以獲取高額利潤，這些大企業(yè)之間就有必要暫時達成協(xié)議聯(lián)合起來，形成壟斷。

2.生產(chǎn)和資本的高度集中，在一個部門中形成了少數(shù)大企業(yè)，這不僅使原有的中小企業(yè)無力與之匹敵，而且使得能與之相互競爭的新企業(yè)難以產(chǎn)生，因為要建立能夠同大企業(yè)抗衡的新企業(yè)，需要有龐大的資本。因此，少數(shù)大企業(yè)很自然地在本部門內(nèi)居于壟斷地位。

19世紀末20世紀初，生產(chǎn)和資本高度集中，壟斷組織迅速發(fā)展，并在各主要資本主義國家的經(jīng)濟領(lǐng)域里占統(tǒng)治地位，壟斷代替了自由競爭，成了這些國家全部經(jīng)濟生活的基礎(chǔ)，自由競爭的資本主義變成為壟斷資本主義。列寧指出：“自由競爭引起生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，就會引起壟斷”，這是資本主義發(fā)展的一般規(guī)律和基本趨勢。

三、 壟斷組織壟斷組織是指在資本主義經(jīng)濟的一個部門或幾個部門中，占居壟斷地位的大企業(yè)的聯(lián)合。壟斷組織擁有的資本叫做壟斷資本。

壟斷組織有多種形式，卡特爾是其中一種。卡特爾是指生產(chǎn)同類商品的資本主義大企業(yè)為了壟斷市場，攫取高額壟斷利潤，通過簽訂各種協(xié)定（如劃分銷售區(qū)、規(guī)定商品產(chǎn)量、確定銷售價格等）所組成的壟斷聯(lián)盟。參加卡特爾的企業(yè)要受所訂協(xié)議的約束，但各企業(yè)在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上仍然保持獨立。卡特爾只是一種初級形式的壟斷組織，這種形式最早在1865年出現(xiàn)于德國。

辛迪加。它是指由生產(chǎn)同類商品的幾個大企業(yè)，為了高價銷售商品和低價購買原材料，通過簽訂共同銷售商品和采購原材料的協(xié)定而建立起來的壟斷組織。參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)上和法律上仍保持獨立性，但喪失了商業(yè)上的獨立性。這種形式19世紀末20世紀初在西歐比較流行。

托拉斯。它是由生產(chǎn)同類商品或者與該類商品有密切聯(lián)系的許多大企業(yè)聯(lián)合組成的，參加托拉斯的各企業(yè)在生產(chǎn)、商業(yè)、法律上都不再是獨立的生產(chǎn)經(jīng)營單位，由托拉斯組織董事會及其委任的經(jīng)理來統(tǒng)一全部經(jīng)營活動。它是比較穩(wěn)定和比較高級的壟斷組織形式。這種壟斷組織形式于1882年最先在美國產(chǎn)生，20世紀初迅速發(fā)展。